【易碳家期刊】碳匯交易制度淺析

 

　　二、碳匯交易制度的理論基礎 

 

　　經濟的發展，尤其是工業化的進程，幾乎必然對生態環境造成負面影響，甚至導致了無法挽回的后果。因此，生態補償制度即成為了環境保護必不可少的措施之一。生態補償從補償資金來源的角度暫可分為政府財政支出、受益者支出；從補償領域的角度暫可分為對水域受污染的補償、對流域受污染的補償、對土地沙化的補償、對大氣影響的補償等。筆者認為，碳匯交易制度是為了補償對大氣的影響而由受益者支出補償資金的一種形式。因此，碳匯交易制度應屬于生態補償的一部分。 

 

　　碳匯交易制度的理論基礎具有學科的交叉性，其包含了經濟學、法學、生態學上的理論。 

 

　　1、經濟學的理論基礎 

 

　　碳匯交易之所以成為當今環境保護的熱點，其中一個重要原因就在于這項制度將經濟學理論納入了法律的范疇。根據經濟學理論，市場可以有效地實現資源的優化配置，但是市場并不是萬能的，傳統理論認為當市場機制遇到外部不經濟問題時，市場機制也將無能為力，即所謂市場失靈。外部性是市場失靈主要原因之一，“當一個人的消費或者企業的生產活動對另一個人的效用或另一家企業的生產函數產生一種原非本意的影響時，就會出現一種外部性”。[2]與外部性相關的問題是公共產品，由于公共產品具有非排他性，從而容易導致“搭便車”現象，市場機制在配置公共產品時失去了效率。在治理環境污染時這一問題尤為明顯，比如企業往往單純地追求自身利益的最大化而不顧因生產行為造成的環境問題，從而將解決環境問題的成本轉嫁給了社會。為了防止這一現象的繼續，依照傳統理論，一般是側重政府干預，通過征收環境資源稅彌補私人成本和社會成本的差距，這一理論是英國經濟學家庇古最早提出的，又稱為“庇古稅”。之后，產生了一種新的理論——科斯定理，該理論主要內涵在于：當交易費用為零以及對產權充分界定的條件下，當事人會受到市場的驅使而進行互惠互利的談判，將外部因素內部化。科斯定理為人們解決環境問題提供了一種新的思路，碳匯交易制度就是以科斯定理為經濟框架建立起來的。 

 

　　2、法學的理論基礎 

 

　　碳匯交易制度在一定程度上實現了法的公平價值，使得行為人的權利與義務得到統一。在無生態補償或生態補償明顯不足的情況下，排污者享有生態環境帶來的利益而未承擔其相應的義務；環境保護者履行了環保義務，甚至犧牲了自己可能的發展機會卻未得到應有的補償。在這種權利與義務不平衡的情況下，導致環境惡化的可能性增大。通過碳匯交易制度，雙方對交易價格協商一致，補償的額度較有可能得到保證。權利與義務的平衡才能推進環境保護的良性發展。同時，碳匯交易制度也是環境法中污染者付費原則的具體應用。 

 

　　從法律規制交易的具體制度上看，碳匯交易制度將與國際經濟法中的一些制度相銜接。國際法需為越出國境的碳匯交易提供統一的數據計算標準、信息交流制度、支付制度、國際監督制度等等。 

 

　　3、生態學的理論基礎 

 

　　生態系統具有有一定的自凈能力，只要排放的數量在其自凈能力所及之內，良好的環境是可以持久的。問題在于工業發展之后，過快增加的排放量已大大超過了環境的自凈能力，于是污染不可避免地降臨。人類已經進行了減排、造林、濾污等各種努力，試圖使生態逐漸恢復到之前其自得的狀態。具體到碳匯交易制度，就是依據自然規律、通過控制二氧化碳的排放總量來實現環保的目的。 

 

　　4、理論上的模糊之處 

 

　　首先，關于法律允許的二氧化碳排放量的屬性仍存在爭議。有學者提出了環境使用權的概念，并強調環境容量的物權屬性，認為環境使用權是一種用益物權。環境利用人可以依法對環境容量資源進行占有、使用、收益。[3]但也有人對這個“權”字的使用的合理性提出質疑，取得了“排放權”是否就意味著有權排放、污染合法？[4]有學者認為環境是公共資源，所有權人的界定十分困難，“環境使用權人或者說用益物權人的權利來源必然存在問題，即誰有權給予污染者排污的權利” [5]探究這一問題的意義在于，科斯理論是建立在產權明晰的基礎之上的，若“排放許可”的權屬性質無法得到確定、產權無法界定，那么很可能會導致操作過程中出現問題。只有建立了產權，才能避免由于環境資源的公共性而造成的外部不經濟現象。如果這項交易制度的交易對象的法律地位無法明確，那么對于這項制度的保護也將遇到困難。目前看來，盡管將法律允許企業排放一定量的二氧化碳視為一種用益物權仍然有值得商榷之處，但為了便于操作，“用益物權說”無疑是較優的選擇。