碳交易方法論

 　　全球氣候變化已經引起國際社會的廣泛關注，如何采取有效措施減少溫室氣體排放正逐漸成為環境、政治、經濟領域共同關注的焦點。中國作為僅次于美國的世界第二大經濟體，在國際氣候談判中面臨的壓力越來越大。根據國際能源署（International Energy Agency，IEA）公布的數據，2007年中國的溫室氣體排放量為60.3億噸，已經超過美國的57.7億噸，成為世界上溫室氣體排放最多的國家。
 
　　從目前形勢來看，中國現階段仍然是粗放型經濟發展模式，GDP上升依賴于大量的能源消耗。同時，單純依靠傳統的命令控制型手段，已經無法有效完成國內減排目標和國際減排承諾。必須尋找低成本、高效率的減排手段，降低溫室氣體排放完成減排目標，并且推進低碳經濟的發展。
 
　　為了有效控制溫室氣體排放，中國正式提出從2013年開始在上海等7省市開展碳排放權交易的試點工作。我們在對國際碳排放交易機制和上海市能源消費CO2排放現狀研究的基礎上，對上海市碳排放交易機制的設計和發展戰略提出了建議。

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　　我們認為，應該將2013-2015年作為上海市碳排放交易機制的試運行階段，從2016年開始進入正式階段，建議此后每5年作為一個實施階段。
 
中國背景與上海現狀
 
　　中國作為發展中國家，主要通過CDM（清潔發展機制）參與國際碳排放交易。目前，中國已經成為全球CDM市場的最大賣家，無論是成功注冊的CDM項目還是獲簽的CERs數量都位居世界第一。雖然，中國CDM發展迅速，但也存在許多問題。首先，中國CDM 項目的注冊成功率和簽發率低。其次，中國CDM項目類型單一，無論是成功注冊的項目還是獲得簽發的項目，都主要集中在新能源和可再生能源以及節能和提高能效。其三，CDM市場是買方市場，中國作為CDM的單純賣家，在交易過程中處于國際碳交易鏈的最低端，缺少話語權和定價權，往往由國外買家以低價購得中國的CERs，再在國際二級交易市場上以高于原價幾倍的價格賣給需求者。因此，中國發展自己的碳排放交易市場勢在必行。 內-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網 t an pa i fa ng . c om
 
　　2011年10月29日，國家發改委發布《國家發展改革委辦公廳關于開展碳排放權交易試點工作的通知》，正式批準北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權交易試點，計劃于2013年前開展區域碳排放權交易試點，2015年起在全國范圍內開展碳排放交易，建立全國碳交易市場。
 
　　對于上海市碳排放交易機制的研究需要以上海市溫室氣體排放為基礎，了解掌握上海碳排放的實際情況才能對上海市碳排放交易機制的設計提出更加合理、有效的建議。
 
　　上海市排放的溫室氣體主要有二氧化碳、甲烷以及氧化亞氮，其中二氧化碳占95%以上。從排放量看，2004-2008年上海市CO2排放第一的是第二產業，其次是第三產業、生活消費和第一產業。所以，影響上海市終端能源消費碳排放量的主要是第二產業和第三產業。其中，第三產業所占比重增速非常顯著。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com
 
　　根據行業分類，第二產業包括工業和建筑業，其中工業又可分為34 個大類行業，上海市第二產業的CO2 排放主要來源于工業，占第二產業排放總量的95%以上，其中排放前十的工業行業CO2排放總和占全市排放總量的50%左右。第三產業中，交通運輸、倉儲及郵政業CO2排放占主導，比重達60%以上。
 
　　具體來看，黑色金屬冶煉及壓造加工業，交通運輸、倉儲及郵政業，石油加工、煉焦及核燃料加工業，化學原料及化學制品制造業等四大行業的CO2排放量遠高于其他行業。其中，交通運輸、倉儲及郵政業的增長非常迅速，年均增長量388萬噸， 年均增長率9.84%。
 
　　十大工業行業的CO2排放量占上海市CO2排放總量的50%左右，加上建筑業和交通業，CO2排放總和占上海市能源消費CO2排放總量的70%左右。電力行業作為一個能源二次加工行業，是能源密集型行業，雖然其自身消費的CO2排放量處于工業行業的第五位。但是，電力生產過程中排放的CO2量達6000萬噸以上，占上海市能源消費CO2排放總量的30%左右。 內-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網 t an pa i fa ng . c om
 
交易氣體和主體的選擇
 
　　碳排放交易機制的覆蓋范圍是指交易氣體與交易主體?！毒┒甲h定書》中規定了6種溫室氣體：二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化碳和六氟化硫。
 
　　每個國家或區域實施碳排放交易機制的目的都不同，有些是為了完成對外減排承諾，有些是為了降低溫室氣體排放，也有是為了引入碳排放價格機制從而影響市場行為，不同機制目的會影響交易氣體的選擇。
 
　　上海市作為碳交易的試點城市，在選擇交易氣體的時候要以機制運轉為首要考慮。在確定交易氣體時還應考慮上海市溫室氣體的排放和組成情況以及數據的可獲取性等現實條件。
 
　　研究表明，上海市主要排放的溫室氣體是二氧化碳、甲烷和氧化亞氮，其中又以二氧化碳為主。因此，上海市推行碳排放交易的初期，可以選擇CO2作為交易氣體，等到機制運行穩定后再選擇性地擴大交易氣體的范圍，如甲烷等其他五種溫室氣體。

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　　交易主體是指納入交易體系的行業或企業，現有的碳排放交易機制的交易主體的范圍大小沒有定論，并非越大越好或越小越好。現實情況下，即使全面覆蓋也無法保證最有效的減排效果。
 
　　有些行業的排放量與排放總量相比非常小，如果將這些行業納入交易體系，減排的收益可能遠低于增加的管理成本。例如，上海的農業排放在總排放量中所占比例很小，并且呈現遞減趨勢，再加上農業的溫室氣體排放測量難度較大，農業部門不宜加入上海的碳排放交易機制。
 
　　上海市碳排放交易機制交易主體的選擇應該堅持抓大放小的原則。上海市的CO2排放50%都集中在排放前十的工業行業，建筑和交通業也是CO2排放大戶。以上行業都是上海市碳排放交易機制的交易主體的選擇范圍。同時，上海市年能耗5000噸標煤以上的重點用能企業有較完善的統計數據，可以以此作為納入交易體系的企業的準入門檻，不僅有完善的數據基礎，也可以排除小型排放源增加管理成本。 本+文`內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com
 
　　所以，在試運行階段可以選擇十大工業行業中年能耗5000噸標煤以上的企業作為交易主體。建筑業和交通業與工業行業相比實施碳交易更復雜，尤其是交通業，因此在試運行階段先不納入交易體系，等積累了足夠的經驗后，再逐步納入體系內。
 
　　到正式運行階段，保證納入交易范圍的企業排放總量占上海市二氧化碳排放總量的50%以上。電力行業作為能源密集型行業，在生產過程中排放的CO2占上海市排放總量的30%左右，應該作為交易主體的重點。

 
合理設計碳排放交易
 
初始分配
 
　　碳排放權的初始分配可以分為免費、定價出售和拍賣三種方式。歐盟第一、二階段主要以歷史排放原則下的免費分配為主，第三階段開始將采用基準線原則，并且不斷加大拍賣的比例，逐漸替代免費分配。
 
　　除了拍賣，無論是免費還是固定出售，都有一定的分配原則，目前主要的分配原則有兩種：祖父制原則和基準線原則。祖父制原則一般是用歷史排放量乘以一定的減排比例，而基準線原則主要是由管理者制定基準排放率，再乘上企業的經濟活動指數（產值或投入等）得到分配的配額數。
 
　　從產權角度出發，碳排放權的初始分配是經濟利益的分配，如果采用免費分配，對于沒有獲得分配的行業、企業存在不公平性。從環境角度出發，碳排放權是一種環境資源，免費分配會造成環境資源的流失，同時也無法激勵企業減排的積極性。因此，有償分配是更加合理的選擇。
 
　　拍賣是理論上最合適的初始分配方法，現有的碳排放交易機制雖然很多在初期并沒有選擇拍賣作為主要的分配方法，但都表示會逐步引入拍賣機制作為分配的主要方法。 內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com
 
　　上海市碳排放交易機制的試運行階段可以定價出售為主，總量的5%留作拍賣。進入正式階段后，逐漸提高拍賣的比例，直至實現100%拍賣。因為基準率的制定需要有詳細的排放數據為支撐，而上海目前的情況顯然無法滿足制定基準線的要求，因此在試運行階段可以采用祖父制原則作為過渡。待數據完善后，再制定行業基準和采用基準線原則。
 
　　在確定各行業、產業的碳排放配額價格時，可以對鼓勵發展的產業、技術、產品予以優惠和扶持，而對于限制和禁止發展的產業、技術、 產品應該提高要求，促進污染嚴重、能耗過高等產業的淘汰。
 
　　采用有償分配，會增加企業生產成本，可能降低本地企業的競爭力，影響經濟發展。對于影響競爭力的企業應給與價格補貼，按照企業的貿易強度來劃分對企業競爭力的影響。初期的價格補貼要求力度較大，以幫助企業適應新機制的推行，而后可以根據實際情況，逐漸減小補貼的力度。 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com
 
 
 
管理部門應該做什么
 
　　為保證上海市碳排放交易機制的有效運行，應建立一套完善的監管機制，由指定的管理部門負責，制定監測、核查和報告的規則。每個排放主體制定監測計劃，包括排放設施的具體工藝情況、監測方法和監測頻率，并且獲得管理部門批準。
 
　　監測由排放主體自行完成，但是上報管理部門前要經過獨立第三方的核查并作出報告提交給管理部門，作為后期結算的依據。第三方獨立機構要進行資質認定，由核查機構提出申請，管理部門進行審核，通過審核的機構頒發資質證書。并且定期對已經獲得資質的第三方機構進行抽檢，抽檢不合格應取消資質。
 
　　在已有的碳排放交易機制中，借貸都不被允許，但很多機制都允許儲存。對于上海市碳排放交易機制，建議試運行階段的配額不允許儲存至下一階段，以免試運行階段的不合理性帶入正式階段。進入正式階段后，建議允許配額的儲存，這可以促進機制的穩定運行。
 
　　現有碳排放交易機制都制定了嚴格的懲罰措施，除了規定高昂的罰款金額外，不少機制都要求沒有完成減排目標的主體第二年進行彌補，彌補的程度各不相同。這樣做的目的是為了避免企業逃避責任，影響總量控制的目標。
 
　　同時，在每年規定期限前，排放主體必須將該年經核證的二氧化碳排放量與其擁有的排放權進行結算，結算后注銷。超額排放的排放主體可以到市場上購買不足的排放權，否則將受到懲罰。
 
　　上海市碳排放交易機制罰款的確定，應該保證罰款金額高于市場購買排放權的成本。同時，也應該規定上一年未完成的減排量要加入第二年的減排目標中，試運行階段可以采取歐盟的方式，同等量完成減排即可。
 
　　另外，上海市已經于2008年成立上海環境能源交易所，可以由交易所建立碳排放交易機制的網絡平臺。每個交易主體在環交所開設電子賬戶，配額的發放、持有、結算、交易與注銷都通過該賬戶完成。管理部門把每個排放主體的配額發放至電子賬戶，排放主體上報的碳排放量也記錄在電子賬戶，以便最后結算用。排放主體間的交易也記錄在電子賬戶內。每個階段結束后，把排放主體電子賬戶中的配額與排放量進行結算，用過的配額進行注銷。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com
 
　　網絡平臺除了提供電子賬戶服務，同時兼顧信息發布平臺，及時更新排放主體間的交易情況，包括交易量、交易價格等，保證信息的公開透明，不但是交易主體，非交易主體也可以查看交易信息。同時，網絡平臺還可以實現網上拍賣功能。
 
 
（作者系聯合國環境規劃署—同濟大學環境與可持續發展學院副教授。本文在由作者擔任課題組負責人的《上海市碳排放交易機制及發展戰略研究報告》基礎上修改而成，有刪節，經作者審訂