碳交易規則：市場建設 制度先行

2011年11月，國家發改委明確7個省市開展區域碳排放權交易試點，上海為其中之一。在推進試點過程中，上海堅持制度先行。上海市發展改革委主任俞北華表示，初期準備工作中，上海已探索建立了一套全新的碳排放管理制度，建立了碳排放交易機制，并形成一套符合上海實際的技術方案。

配額管理從嚴

“上海的碳交易試點主要針對一些大中型企業，對試點企業的配額管理比較明確，制度比較嚴格。”國家發改委應對氣候變化司副司長孫翠華日前表示，這種從嚴的方法，恰恰為市場提供了較好的運作環境。 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om

據了解，上海建立碳排放配額登記注冊系統，對碳排放配額實行統一登記管理，一噸碳排放配額相當于一噸二氧化碳排放當量，每噸碳排放配額均具有唯一編碼，含年份標識。

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本次碳排放配額發放對象為參與試點的企業，目前共191家。每年3月31日提交上一年度碳排放報告，經第三方機構審核后，確定其實際排放量。

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上海在國內率先制定出臺了碳排放核算指南及各試點行業核算方法，確定了全市碳排放統一的“度量衡”。同時，在分配方法方面，采用了國際上較為普遍的“歷史排放法”和“基準線法”，并結合上海實際進行了深化和完善，更符合現階段上海企業發展的實際情況。 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om

在孫翠華看來，減排力度不夠、配額發得太多，就不會有市場；而配額發得少了，市場也活躍不起來。所以，上海的方法既給企業留下足夠的發展空間，同時也讓市場達到比較合理平衡的狀態。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com

交易“罰則明確” 本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網-tan pai fang. com

上海以市政府令的形式出臺碳排放管理辦法，在全國是一個率先之舉。其中，給人印象最深刻的一點是罰則明確。 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

據悉，納入配額管理的單位如果虛報、瞞報或者拒絕履行報告義務的，將被責令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上、3萬元以下的罰款。無理抗拒、阻礙第三方機構開展核查工作的，處以3萬元以上、5萬元以下的罰款。未按規定履行配額清繳義務的，由相關部門責令履行配額清繳義務，并可處以5萬元以上、10萬元以下罰款。此外，違法行為還將記入單位信用信息記錄，并通過政府網站或媒體向社會公布。

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碳排放的審核不容存在明顯漏洞。比如，有一個“碳排放監測計劃重大變更及時報告”制度，就是為了把年度“邊界”厘清，避免不透明、不公正現象。

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漲跌幅限制制度

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上海市碳排放交易試點將依托上海環境能源交易所建立的上海市碳排放交易平臺，組織開展交易，保證交易的規范化和市場化。據介紹，交易采用公開競價和協議轉讓等符合國家和上海市規定的方式進行，均為現貨交易模式。對于單筆買賣申報超過10萬噸的，交易雙方應通過協議轉讓方式達成交易。無論是掛牌交易還是協議轉讓，均由交易所統一組織結算交割。

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上海環境能源交易所總經理林建介紹說，上海碳排放交易的建議初始價格是在對企業進行普遍調查時征詢企業意見后，根據減排成本等因素綜合考慮制定的，未來的價格將依據市場導向變化。 內.容.來.自：中`國`碳#排*放*交*易^網 t a np ai f an g.com

但在初期，考慮到交易市場尚處于起步階段，將對碳排放配額交易實行漲跌幅限制，漲跌最大幅度為上一交易日收盤價的±30%，這可以有效減緩和抑制突發事件對配額價格的沖擊，防止非理性交易行為影響市場正常運行，避免配額價格過度波動。（完） 本`文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a npai fan g.com

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