2006年，加州通過了加州全球變暖解決方案議會法案AB 32，要求加州在2020年削減溫室氣體的排放總量至1990年的水平。為此而計劃實施的二氧化碳總量控制與貿易計劃（cap-and-trade）在設計中面臨兩個重要挑戰：一是在供電的產業鏈上（包括燃料供應、發電廠、電力傳輸、零售負載企業），應選擇哪個環節進行限額（the point of compliance）；二是應選擇哪種方法對配額進行分配(thepoint of allocation)。本文對這兩個問題進行了分析，同時對實施過程中可能出現的排放漏出問題（emissionleakage）進行討論，并分析實施該計劃時因地理范圍不同而產生的影響。
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主要結論如下： 本%文$內-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網^t an pa i fang . c om
第一，在限額環節的選擇上，應采取針對第一賣方的方法（the first-seller approach）；
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第二，在限額分配方法的選擇上，應采取拍賣的方法（auction）；
第三，采取拍賣的方法并擴大實施的地理范圍有利于減少二氧化碳的排放漏出。 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com
•限額環節的選擇
對于限額環節的選擇，本文提出了兩種方法：一是針對零售負載企業（the load-based approach）；二是針對將能源首次引入加州電力系統的企業（the first-seller approach）（其中對于州內生產的電能，第一賣方指發電廠；對于進口的電能，第一賣方指首次將電能引入本國的企業或組織）。本文從多方面對兩種方法進行比較分析。
（一）無實質差別的方面
1、對進口能源的管理：兩種方法對于進口能源的管理都并不完美，體現在難以確定發電過程中碳排放量和合同混亂兩方面。
2、能源采購政策：加州公共事業委員會在決定購買能源的投資組合時，優先考慮的是能源的效率和可再生能力，不受限額環節的影響。
3、效率政策：在既定限額下，碳排放總量也已確定，不因限額環節而改變。
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4、對消費者和生產者的影響：消費者和生產者受影響程度只與其需求或供給彈性有關。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
（二）有實質差別的方面 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com
通過分析，發現在以下三個方面針對第一賣方的方法優于針對零售企業的方法。 本`文@內/容/來/自:中-國^碳-排-放^*交*易^網-tan pai fang. com
1、行政管理：兩種方法在面對進口時行政管理均十分復雜，但采取針對零售企業的方法在州內的行政管理更為復雜。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
2、激勵：在采取針對零售企業的方法時，一方面，由于難以確定眾多零售企業對于公共附屬服務（ancillary services）的使用情況，所有零售企業共同承擔與此相關的碳排放，個體行動無法影響該部分碳排放，因而缺乏對零售企業的激勵；另一方面，零售企業向發電廠購買電能時，花費包括購電費用和購買限額的費用兩部分，對于費用總額較小、在市場上競爭力強的發電廠，不具有進一步減少碳排放的激勵。
3、對社會整體環境的影響：針對零售企業的方法具有更強的不確定性，易使社會輿論對碳總量控制和貿易計劃的信心降低。
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（二）難以評判的方面
1、法律的挑戰
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2、對其他政策影響 本+文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 ta np ai fan g.com
•配額分配方法的選擇 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om
本文采取Haiku模型（Haiku Electricity Market Model）對此進行模擬分析。Haiku模型是一個確定的、高度參數化的模型，模擬區域電力市場均衡和區域間電力交易。在分析中，以未實行政策 AB 32時電力部門的情況作為基準（baseline），可以看到加州碳排放的降低主要依靠進口電能碳排放的減少。通過與封閉邊界的subbaseline模擬（將加州的進口電力限制為零）進行比較，可以得到與加州相鄰區域由于與加州進行貿易而增加的碳排放，從而得到進口電力的平均碳排放率，該碳排放率的降低主要依靠可再生能源的發展。 本`文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a npai fan g.com
對于配額分配方法的選擇，本文提出了兩種方法：一是拍賣配額（auction）；二是免費發放配額（free allocation）。在具體分析中，本文以分配方法和地理范圍為變量進行排列組合，共分為四種情況，并將四種政策的前景與基準進行對比分析。其中，地理范圍分為只在加州實施（California Only）和在西部大范圍內實施（Modified WCI）兩種。 內.容.來.自：中`國*碳-排*放*交*易^網 t a npai fa ng.com
通過對Haiku模型所預期的2020年的數據進行分析，發現使用拍賣的方法及擴大地理范圍對減少碳排放、減少漏出效應（emissionleakage，即由于在加州內實行碳總量限制和貿易計劃使加州以外的地區碳排放增加）更為有效。 本文+內-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網 t a n pa ifa ng .c om
•其他結論 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com
在Haiku模型的模擬分析下，還得出了以下兩點結論： 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om
第一，實施碳總量控制和貿易計劃，對氮氧化合物和二氧化硫的排放沒有負面影響。其中氮氧化合物在四種政策下排放量均有減少，二氧化硫的排放量視情況而不同。
第二，數據分析得出在可再生能源稅收抵免政策（REPTC）下，非烴類化合物的使用增多，有助于減少碳排放。
原文獻：KarenPalmer, Dallas Burtraw and Anthony Paul, COMPLIANCE RESPONSIBILITY ANDALLOWANCE ALLOCATION IN A CARBON DIOXIDEEMISSIONS CAP-AND-TRADE PROGRAM FOR THE ELECTRICITY SECTOR IN CALIFORNIA，RFF, July 2010.
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（作者系復旦大學經濟學系本科生）
國家工信部備案/許可證編號
