解讀歐盟碳市場碳配額分配方式

EU ETS第一階段和第二階段

本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om

2003年歐盟通過EC Directive 2003/87號指令，建立了以“限額-交易”(cap & trade)為核心的EU ETS，統一對符合條件的單個排放設施進行強制性排放配額控制。歐盟委員會根據“總量控制、負擔均分”的原則，首先確定了各個成員國的CO2排放量，再由各成員國分配給各自國家的企業。在第一階段和第二階段的配額分配方案主要由各成員國制定NAP，各國政府通過NAP確定配額總量、分配比例及分配給其所屬履約企業的配額數量等。各成員國在2004年3月31日和2006年6月30日之前提交本國第一期和第二期的NAP。雖然NAP需要通過歐盟的審核批準，但各國還是擁有極大的自主權，特別是在各國內部配額的分配上，可以根據本國具體情況，自主決定配額的分配方式和在國內各產業間分配的比例。

本`文@內-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網 t an pa ifa ng . c om

根據2003年的87號指令，第一階段免費分配的比例應在95%以上，第二階段也應不低于90%。實際運行中，第一階段幾乎全部采用免費分配，且以祖父法為主；第二階段，拍賣的比例只有3%，其他為免費分配，祖父法仍舊占據了較大比例，德國、英國等國部分采用了本國的基準法。例如，德國在第二階段針對2003年以前建的年排放超過25,000噸CO2的能源設施及2003年以后的所有設施均采用基準法分配配額，僅對2003年以前年排放小于25,000噸CO2的能源設施采用祖父法進行分配。 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om

EU ETS第一階段的配額是2005年確定的，歐盟成員國所產生的碳排放的95%免費分配給各廠商.歐盟每個國家在獲得各自的配額后，在其本國以設施為單位將配額進行分配。獲得1個配額即擁有1tCO2e的排放權。每個成員國必須在每個交易階段起草本國的配額分配計劃，歐盟委員會履行協調職能確定每一個裝置每年能獲得的配額數量，配額分配決定予以公開。實踐表明，各成員國的配額在其國家內部的分配方式驚人的一致：①拍賣使用得很少；②最近的歷史排放數據在配額的制定過程中非常關鍵；③預期的碳配額的不足備份給了能源部門；④設計了關停機組與新建機組的退出和進入機制。第二階段EU ETS擴展到歐盟以外的國家，各參與國所產生的碳排放的90%免費分配給各廠商。

本+文內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 ta np ai fan g.com

ETS第三階段

2009年歐盟委員會發布的修正指令Directive 2009/29/EC，決定從EU ETS第三階段開始對EU ETS下受控設施排放配額分配方案進行重大變革，其中包括：① EU ETS覆蓋的行業和設施的配額分配將不再受成員國控制，而是由歐盟委員會制定統一的配額分配方案；②擴大EU ETS行業覆蓋范圍，同時逐年縮減配額，2013年為20.84億，以后每年下降1.74%，到2020年相比2005年降低21%；③對不參與國際競爭的電力和熱力生產行業引入配額拍賣制度并逐步擴大拍賣比例，其中第一年(即2013年)為20%，2020年擴大到70%，到2027年實現100%拍賣。對可能引起“國際碳泄漏”的行業仍實行免費分配；④免費分配的規則將不同于第一階段和第二階段，各受控設施免費獲得的額度等于其過去三年的平均產品產量乘以歐盟境內排名前10%的單位產品碳排放強度基準，超出該基準的部分則需要通過拍賣獲得；⑤修訂受控設施的排放監測、報告和驗證指南。

夲呅內傛萊源亍：ф啯碳*排*放^鮫*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

第三階段，國家分配計劃被終止，改為在歐盟層面進行配額的統一分配，所有的成員國必須遵循相同的分配規則。各國分別制定預分配的政策稱為NIMs。各成員國計算出2013~2020年各設施的配額預分配量后，于2011年9月30日前將包括設施名單及其預分配量的清單提交給歐盟，歐盟對其評估。預分配配額數量不能超過一定限制，具體指在用碳泄漏風險系數折算之前預分配配額數量不能超過以下兩者之和：①對于2013年前就已納入的免費行業，當年EU ETS配額總量乘以2005~2007年間這些行業的排放占總排放的平均比例；② 2013年后納入的免費分配配額的行業，用該行業2005~2007年間平均排放乘以遞減因子。超出部分，歐盟使用統一的跨部門調整因子對其進行調整。 本%文$內-容-來-自；中_國_碳|排 放_交-易^網^t an pa i fang . c om

在前兩個階段可以免費獲得配額的企業，從2013年起逐步由拍賣來獲得，并于2020年實現完全通過拍賣獲得配額的方式，且由祖父法和國家基準法相結合的方式改為使用統一的歐盟基準法進行分配。此外，總配額的5%將被儲備起來，分配給新加入者（電力部門除外）。電力部門（利用廢氣發電和部分中東歐國家的除外）以及捕獲、傳輸和儲存CO2的部門將全部通過拍賣獲得配額。對于電網建設較為落后或能源結構較為單一且經濟較不發達的10個成員國，歐盟提供了“減損”選擇，允許其在第三階段的電力部門配額從免費分配逐漸過渡到拍賣，2013年時可以獲得最多70%的免費配額，比例逐年遞減，到2020年時需要全部通過拍賣獲得。最終有8個東歐國家（捷克、保加利亞、羅馬利亞、愛沙尼亞、匈牙利、塞浦路斯、立陶宛和波蘭）采取了此選擇，拉脫維亞和馬耳他放棄了該方案。只有在2008年12月31日開始運行的發電設施才可以獲得免費配額。同時，這些國家必須承諾使用相當于所獲得的免費配額價值的資金投資于電力現代化和能源多元化。 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

對于工業和熱力部門，無碳泄漏風險的行業拍賣比例將從2013年的20%上升到2020年的70%，目標是到2027年實現100%拍賣。面臨歐盟外部競爭、存在高碳泄漏風險的行業將在第三階段獲得100%免費配額。免費分配的部門（包括“碳泄漏”行業在內）將采用歐盟層面的統一的事前標桿法（ex-ante benchmarks）。歐盟的標桿法主要針對的是產品，所采用的標桿是同類產品排放效率最高的10%設施的排放量平均值。據估計，在整個第三階段拍賣所占比例至少達到48%，其中也包括存在碳泄漏風險的行業。

內/容/來/自:中-國/碳-排*放^交%易#網-tan p a i fang . com

【版權聲明】本網為公益類網站，本網站刊載的所有內容，均已署名來源和作者，僅供訪問者個人學習、研究或欣賞之用，如有侵權請權利人予以告知，本站將立即做刪除處理（QQ：51999076）。