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配額的免費發放和拍賣發放配額是現今國際碳交易體系最常用的兩種分配方式。RGGI 是世界上首個主要通過拍賣形式分配配額的碳交易體系，幾乎全部配額均以拍賣形式進行分配，截止到2016 年 3 月，RGGI 共成功進行了31 次拍賣。
RGGI 配額拍賣一律采取統一價格、單輪密封投標和公開拍賣的形式，結算價格拒絕最高價格，季度拍賣配額總量由各成員州提交各自持有的配額組成。在參拍主體上，RGGI 配額拍賣市場向所有具備相關資格的主體開放，包括不單限于公司、個人、非營利性機構、環保組織、經紀人和其他市場參與者，對外國公司參與配額競拍并也無特殊限制。為保證拍賣市場的公平，RGGI 規定任何單個主體在一次拍賣會上拍的配額數量不能超過該次拍賣總量的 25%。各成員州制定了參與配額拍賣的合規審查程序，投標人除了需要在RGGI 自己開發的配額跟蹤系統（簡稱 RGGI COATS）中注冊賬戶，提交資質申請、投標申請書及金融安全保證書，申請投標主體的資格申請經所有成員州批準后方可參與競拍。 內-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網 t an pa i fa ng . c om
RGGI 配額拍賣在 World En-ergy Solutions 公司的拍賣平臺上進行，該公司負責組織拍賣活動；在拍賣結算方面，RGGI 公司通過紐約梅隆銀行（The Bank ofNew York Mellon）提供金融結算服務，代表各成員州執行配額轉讓的程序；RGGI 公司將在拍賣結束后的第二個工作日紐約當地時間的上午 10 點在 RGGI 官網公布拍賣結算價格。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
（二）拍賣底價和頻次設定
RGGI 設定首次拍賣配額底價為 1.86 美元，這個價格是根據IFC 國際模型中配額價格（以 2009年不變價格計）的 80%所確定的。首次拍賣后的底價則根據消費者價格指數的變化進行調整。RGGI認為合適的拍賣頻率既要足夠頻繁，用于滿足控排企業的配額需求和碳市場的流動性，但又不能過于頻繁，以免額外增加控排企業的時間和經濟成本。因此，拍賣頻率設定為季度拍賣。在拍賣單位上，RGGI 規定 1000 個配額為一個計量單位，這將減少行政費用和招投標成本，不顯著增加投標人的負擔。 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
（三）拍賣的市場監管 本+文`內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com
各成員州雖保留了行使碳市場監督的權力，但實際監管工作由 RGGI 公司委托的第三方機構Potomac Economics 進行。 Po-tomac Economics 被授權負責監督 RGGI 碳交易的一級市場及二級市場，對 World Energy Solu-tions公司拍賣管理行為進行調查評估，對違反公平競爭原則的不當行為進行調查，調查結果報告給 RGGI 各成員州。其監管內容主要包括一級市場的拍賣活動是否符合相關程序；拍賣過程是否公開透明，拍賣結果是否公開公正；是否存在價格操縱及串謀的情況等。 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
三.監測、報告與核查（MRV）機制
（一）監測要求
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根據 40 CFR part 75 規則，RGGI 控排企業需安裝污染物排放連續監測系統（continuous emis-sions monitoring system，CEMS）用于監測、記錄和計量包括溫室氣體在內排放數據。監測要求主要包括：（1）制訂監測計劃。監測計劃主要內容包括燃料類型、監測設備技術參數、被監測參數類型、監測方法等。（2）選擇監測方法。控排企業可以選擇兩種方法監測和計量 CO2排放。第一種方法是燃料熱值法（40 CFR part 75 附錄 G方法），第二種方法是 CEMS 法（40CFR part 75 附錄 F 方法），該方法主要基于 CEMS 測試的 CO2和氧的排放濃度及流量來計量 CO2排放量。第二種方法計算精度較高，RGGI 成員州中除緬因州、馬里蘭州和特拉華州 3 個州使用第一種方法外，其余成員州均執行第二種方法。
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（二）報告要求 內-容-來-自；中_國_碳_0排放￥交-易=網 t an pa i fa ng . c om
RGGI 控排企業需按規定時間向相關部門提交相關電子版和紙質版數據報告（如碳排放量數據、監測計劃信息、認證和質量保證測試的結果等）。電子版季度報告由控排企業在季度結束后三十天之內，通過美國環保局（EPA）開發的排放收集和監測計劃系統（ECMPS）客戶端工具提交給 EPA 清潔空氣市場部（CAMD）。報告的主要內容包括：監測設備信息、每小時和累積排污數據、裝置每小時運行信息（如負載、熱輸入率、運行時間等）、監測計劃、要求進行的認證、再認證以及質量保證測試的結果等。各成員州環保部門對轄區內控排企業提交的電子季度報告進行評估，比較 CO2排放量與持有配額數量。季度報告減輕了行政部門進行數據調節與配額會計處理等相關負擔，使得環保部門和控排企業可以及時解決年內所遇到的數據問題，而不用將問題累積到年末。 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om
（三）核查要求
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RGGI 對控排企業 CO2排放數據的核查分為電子審查和實地審查兩種方式。在電子審查方面，ECMPS 客戶端工具能夠根據預先設定的程序對控排企業提交的數據進行徹底的檢查，并可將審查出現的問題及時向控排企業反饋，這樣相關錯誤就能夠在正式提交前被發現并糾正。在實地審查方面。EPA 開發了一套名為實地審核定位工具（TTFA），該工具能夠識別各種 CEMS 操作和維護問題，比如可能存在的校準誤差測試或線性檢驗失敗次數過多的監測設備，監控器長期停機的被監測源，跨度和期限值設置不當的監測系統等。在許多情況下，實地審核都直接融入到常規檢查當中。實地審核主要包括監測計劃審查、歷史數據審查、監測設備以及系統周邊設備的現場檢查、與適當比例的工廠人員進行訪談等。 本`文@內-容-來-自；中_國_碳排0放_交-易=網 t an pa ifa ng . c om
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