預分配+競爭性的分配方式
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在配額分配上，深圳創新性地采用了預先分配配額、后期調整確定的方式，對配額發放過松或過緊的風險設置了“安全閥”。
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《管理辦法》第十七條規定，主管部門應當在每年第一季度向控排單位簽發無償分配的配額?？嘏艈挝皇瞧髽I的，其簽發的配額為預分配配額。主管部門在下一年度5月31日前根據控排單位上一年度的實際排放數據和生產數據進行調整，對控排單位增加配額的總數量不得超過當年度配額總量的百分之十。 本`文-內.容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網 ta np ai fan g.com
“這是一個創新的地方，別人都沒做過，”中創碳投戰略總監錢國強說，“魁北克也有一個類似的機制，為了避免發出配額過量，只預先發放75%。而歐盟由于沒有此類內生機制，就導致配額發放過多無法收回，后續很難補救。” 本+文`內.容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網 t a np ai fan g.com
馬曉明表示，之所以采用預分配的方法是因為深圳進行的是碳排放強度控制，給企業留出發展空間。碳排放強度，是指控排單位年度碳排放量與其生產活動產出的比值。
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“但是這種方法對企業交易來說可能有所影響，不能給企業一個明確的價格信息。因為后期配額還可能變動，在對配額總數量增加不超過10%的控制下，企業即使知道自己的分配強度、排放增加情況，但仍然不知道自己最終將獲得多少配額，所以在沒有最終決定之前，在市場上就會比較謹慎，甚至不買不賣。”馬曉明說。
陳洪波指出，《管理辦法》中對控牌企業合并、分立、終止的規定比較詳細，值得借鑒。但除了上述對配額總數量增加限制的規定，并沒有對企業產能擴大的情況進行單獨規定。“如果僅對全市總數量進行限制，是否企業生產規?？梢圆皇芟拗频臄U大？”陳洪波，“因此，對企業增加的部分可以設立相應的評估辦法進行規范。” 本文`內-容-來-自；中_國_碳_交^易=網 tan pa i fa ng . c om
“競爭性配額分配”是《管理辦法》起草說明中著重點出的創新之處，但在《管理辦法》中，并沒有對相關內容進行解釋。
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據易碳家了解，“競爭性配額分配”指的是控排企業間的多重博弈機制，總體來說建立在基準線分配原則上。
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首先，在得出企業歷史碳排放數據后，政府將企業按照行業、規模大小、產品性質分組，隨后根據小組內部企業歷史碳排放情況，確定小組的總配額，同時設立碳排放強度的行業基準線。這就完成了對每個小組的總量和強度控制。 禸嫆@唻洎：狆國湠棑倣茭昜蛧 τāńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ
隨后，同一小組的企業代表在同一時間登陸系統填報申報企業未來三年的預期生產總值和碳排放總量，系統將顯示企業填報的碳強度在行業內的位置，根據獎勵碳排放績效高、懲罰碳排放績效低的原則自動分配未來三年每年的碳排放配額總量，這迫使企業考慮虛報高排放量可能接受懲罰的風險。
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最后企業需要決定是否接受這一分配。接受的企業退出博弈，并帶走相應配額。剩下的企業就剩下的小組額度進行再博弈，最終使得配額分配結果向行業基準線靠攏。
據參與分配的人士介紹，在此前已經完成的預分配中，雖然也出現了分組還不夠準確等小插曲，但企業對最終分配結果都比較滿意。
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