碳排放交易配額初始分配基本規則的構建

【摘要】碳排放交易中配額初始分配基本規則涵蓋了分配方法的選擇、產業部門的層級分配和補充機制。政策制定者在分配基本規則時，需要綜合考慮分配的公平與效率、環境效果與產業競爭力保護四個基本原則。在碳排放交易制度不斷發展成熟的過程中，配額初始分配的基本規則也經歷了由無償向有償，由單層向多層分配模式的過渡。補充機制的設計則隨著制度的日臻完善而呈現出不同的變化特征。

配額初始分配所應遵循的基本原則 本`文@內-容-來-自；中^國_碳0排0放^交-易=網 ta n pa i fa ng . co m

1、效率與公平原則 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

效率與公平是分配基本原則中的對立統一體。配額分配的效率是指在確定性溫室氣體排放總量的約束下，實施分配的政府和獲得配額分配的企業所能實現的最小成本和最大收益。一方面，配額作為一種稀缺性資源，應當分配到能夠高效利用的接收者手中，從而實現配額資源的最優配置；另一方面，初始分配應當有利于降低管理成本，至少不應導致管理成本的不對稱增加。配額的公平分配是指配額分配的經濟收益和成本在不同接受者之間的合理分攤。首先，分配方法的選擇應當保證公平性，同一類型的企業之間以及新進入企業與既有企業都應獲得公平分配的機會。其次，配額分配形式上的公平應讓位于實際效果的公平。

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2、環境效果原則 本文+內-容-來-自；中^國_碳+排.放_交^易=網 t a n pa ifa ng .c om

環境效果是進行配額初始分配制度設計必須考慮的重要原則。從短期效果看，在一個排放總量確定的制度運行區間之內，溫室氣體減排數據也是明確的，針對涵蓋企業適用不同的分配方法將不會影響環境效果的實現。從長期效果看，即使連續期間的總量設定可以保證溫室氣體控排水平的穩定性，但依然需要采用有效的分配方法實現減排激勵作用。如果分配方法的選擇事實上起到了向高排放行業分配更多配額的效果，將不利于整個經濟體系完成低碳轉型，未來實現更佳環境效果的難度將顯著增大。

3、競爭力保護原則

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決策者在將能源密集型和貿易暴露型產業納入到碳排放交易覆蓋范圍時需要考慮短期成本增長對國民經濟整體的影響。不同產業的生產成本結構以及所面臨的市場競爭環境的差異，導致這些產業部門在被納入到配額管理之后呈現出不同的適應能力。因此，決策者不得不充分考慮針對不同產業部門的差別待遇，尤其是在適用分配方法時，有針對性地采用無償和有償分配手段。特別是對于那些對配額成本十分敏感且在國民經濟占據重要地位的工業制造部門，無償分配方式將是首要考慮對象，以便提升這些產業在納入排放交易的過渡階段對配額成本的適應和吸收能力。 夲呅內傛萊源?。骇鎲┨?排*放^鮫*易-網 τā ńｐāīｆāńɡ.ｃōｍ

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