碳排放交易配額初始分配基本規則的構建

中國構建全國統一碳市場配額分配制度體系的建議

1、中國碳排放交易配額分配制度的基本原則 本*文`內/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網-tan pai fang . c o m

我國碳排放交易配額分配制度的構建仍需秉持公平與效率、環境效果與產業競爭力保護四個基本原則。在我國碳排放交易制度引入國民經濟體系的初始階段，涵蓋產業和企業的過渡期適應將是中央決策者主要的考慮因素。一方面，產業競爭力的保護要優先于環境效果，尤其是我國目前所處的工業化中期發展階段，經濟增長并沒有完全實現與碳排放脫鉤，在排放峰值帶來之前很難實現真正的總量約束控制；另一方面，配額分配工作的實施效率優先于實施公平性，以避免給政府造成過高的管理成本。而在我國碳排放交易制度正常運行的高級階段，產業競爭力保護應當逐步讓位于環境效果因素，通過強有力的溫室氣體配額管理和排放約束，促使納入產業實現自身的技術改造和低碳轉型。配額分配工作的公平性必須是決策者首要重視的問題，通過設計更加復雜精密的分配規則，強化數據收集、基準制定、分配執行和實施過程的監管，保障配額分配真正有利于排放水平的降低，有利于進行低碳技術革新的企業發展，實現配額分配制度在事先設計、分配實施和分配效果多領域的公平效果。 內/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網-tan pai fang . com

2、中國碳排放交易配額分配制度的基本方式

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在配額分配方法的適用上，仍然需要中央決策者根據我國碳排放交易制度的發展階段進行選擇和方法組合。在國家碳交易啟動的初始階段，分配方法應以無償分配為主，以有償分配作為必要補充，在無償分配中以祖父法作為主體，個別產品實現標準化的產業部門初步采用基準法則。有償分配的有限適用主要考慮到我國配額二級市場初期發展的不成熟，需要幫助涵蓋企業在期末進行履約獲得配額的購買途徑。在中國國家碳交易的成熟階段，分配方法應以有償分配為主體，以無償分配作為必要補充。有償分配將以配額拍賣作為主要手段，實現環境損害真正內部化為企業的排放成本，配額收入將進入到國家建立的應對氣候變化專項基金，資助減緩和適應氣候變化項目，同時可以用來補貼易受配額成本影響的弱勢群體。無償分配轉變為輔助手段后也有其繼續存在的必要性，可以用于防止碳泄漏的發生以及對國民經濟重要產業部門的競爭力保護。在配額分配的層級選擇上，由于我國碳排放交易制度覆蓋范圍的多產業特點，基于不同產業的多層級分配是最佳路徑。

3、中國碳排放交易配額分配制度的補充機制 本/文-內/容/來/自:中-國-碳-排-放-網-tan pai fang . com

新入者配額分配、關閉遷出的配額處理以及早期行動者獎勵是我國碳排放交易配額分配制度構建中必須納入考慮的主要補充機制。在國家碳交易的初級階段，在初始分配以祖父法作為主要手段的情形下，針對新進入者則需要建立新的分配規則對其進行配額分配，因此由政府制定產業基準比由新建企業申報預測產能的方式更具公平性。在涵蓋企業停產或關閉時，已經獲得的無償分配配額應當被政府全額或按照一定比例收回。早期行動獎勵機制的引入對于彌補祖父法分配在公平性上的缺失是十分必要的，以配額形式向早期行動企業進行補發將是我國實踐的最佳方式。在我國國家級碳交易發展到成熟階段之后，針對涵蓋企業的配額分配都將采用以拍賣為主體的有償分配，新進入者的配額分配也將劃歸到有償分配體系中，關閉企業也可以保留配額進行自由處置。

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