北京市碳排放權交易市場交易主體信息保密和管理辦法

北京市碳排放權交易市場交易主體信息保密和管理辦法

第一章 總 則
第一條 為規范北京市碳排放權交易市場交易主體信息 保密和管理工作，保障交易主體信息安全，維護交易主體合 法權益，北京綠色交易所有限公司（以下稱交易機構）根據 《北京市碳排放權交易管理辦法》《北京市交易場所管理辦 法》《北京市碳排放權交易和結算規則》等相關文件，制定 本辦法。
第二條 本辦法適用于北京市碳排放權交易市場交易主 體信息保密和管理。任何接觸或者可能接觸交易主體信息的 交易機構工作人員和交易主體應當遵守本辦法。 本@文$內.容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網 t a np ai fan g.c om
第三條 交易機構依照法律、法規、規章、規范性文件以 及監管部門有關規定和交易機構有關業務規則，遵循依法收 集、 內容正確、 目的明確、合理使用、限制公開、安全保障 原則加強交易主體信息管理和保密工作。
 
 
第二章 交易主體信息分類
第四條 本辦法中交易主體信息指交易主體在交易機構 參與交易過程中提交或者形成的、能夠識別交易主體身份的 各類信息及交易信息，包括下列組成部分：
（一）身份信息，包括交易主體及其交易代表名稱/姓名、 職務、主體資格證明文件/身份證件的類型、號碼等；

（二）通訊信息，包括交易主體及其交易代表的聯系電話、 通訊地址、 電子郵件等；
（三）商業信息，包括交易主體經營范圍等；

本`文-內.容.來.自：中`國^碳`排*放*交^易^網 ta np ai fan g.com

（四）交易機構開展交易過程中收集、保存、形成的其它 交易主體信息。
 
 
第三章 交易主體信息獲取與使用
第五條 交易機構收集交易主體信息時，應當遵守下列要 求：
（一）交易機構應當依法收集交易主體信息；
（二）交易機構應當準確錄入交易主體信息，妥善保存交 易主體填寫資料的原始憑證。
第六條 交易主體應當如實提供北京市碳排放權交易市 場所需的信息和證明材料，并對其真實性、準確性、完整性 負責。
第七條 交易機構涉及交易主體信息的各類系統，應當對 交易主體信息的訪問、處理和刪除等操作做到使用留痕、有 跡可查。
第八條 交易機構針對不同崗位工作人員及其工作開展 要求，按照最小化原則配置涉及交易主體信息的各類系統的 使用賬戶權限。交易機構工作人員對于交易主體信息的訪問 權限不得超過其本身工作范圍。 本*文@內-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網 t an pa i fa ng . c om
第九條 交易機構使用交易主體信息時，應當符合收集該 信息的目的，非經交易主體同意或者北京市碳排放權交易市

場交易辦理需要，不得向其他機構、個人等第三方提供交易 主體信息。法律、法規、規章、規范性文件以及監管部門和 交易機構另有規定的除外。
第十條 交易機構嚴格管理涉及交易主體信息的業務檔 案查閱、借閱和復印。
對于外部人員查閱、借閱和復印業務檔案的，除查閱人 為交易雙方、業務主管部門或者公權力機構人員（公安、檢 察、法院、審計、紀檢監察、國資監管等有權機構委派的工 作人員）依法定職權外，不得查閱、借閱和復印。
第十一條 交易機構工作人員未經許可不得利用交易主 體信息從事任何與業務無關的活動或者作為商業用途使用。
 
 
第四章 交易主體信息管理
第十二條 交易機構應當及時整理、裝訂、歸檔在辦理 交易業務過程中形成的涉及交易主體信息的業務資料（包括 紙質資料和電子資料），確保業務檔案資料及其保存設備的 安全。
第十三條 交易機構可以根據交易業務檔案和資料的性 質，依法合理確定交易主體信息檔案和資料保管期限。
第十四條 交易機構實行交易主體信息集中統一管理， 加強涉及交易主體信息的權限控制，防止無關部門、 崗位或 者人員未經授權查詢、泄露、損毀或者篡改交易主體信息。